知网论文查重摘 要

对外直接投资是当今世界资本流动的主要形式，作为当今世界技术转移的重要载体之一，对外直接投资逆向技术溢出是推动东道国经济发展的动力，是对东道国经济贡献的表现，拉动全球经济复苏增长，有利于中国国际地位的提升，经济结构调整和国际收支平衡。

本文第一部分将简单介绍文章的研究背景及意义。第二部分综述了中国对外直接投资逆向技术溢出的现状及特点。第三部分分析我国对外直接投资逆向技术溢出的积极影响与消极影响。第四部分阐述利用对外直接投资逆向技术溢出促进我国技术进步的对策。本文的研究结果说明中国对外直接投资存在对我国境内的逆向技术溢出效应，即有利于我国企业接触并吸收国外先进技术知识，提升我国企业技术水平，增强我国对外技术竞争能力。

一、绪论

（一）研究背景及意义

在如今这个经济全球化发展如此快速的时代，国际市场上的竞争越来越激烈，技术竞争已经成为影响企业能否成功的重要因素。因此，如何提升企业技术水平是当今社会一个热门问题。发达国家的跨国公司凭借自己的垄断优势，在全球范围内生产及销售，将企业在不同地区形成的区位优势转化成企业特定的竞争优势。经济的全球化对发展中国家来说有双方面影响，一方面使本来研发投入不足经济落后的国家可以获得机会发展，发展中国家的公司可以选择适合自己的方法加入到全球价值链中，通过吸收发达国家跨国公司的技术溢出获得技术的转移，从而提升本国技术的创新能力，获得技术的进步。而另一方面，发达国家对经济格局有绝对的控制权力占据全球价值链高端环节，他们刻意将发展中国家控制在低端环节，对发展中国家来说想要提升价值链难上加难，这导致发达国家及发展中国家之间的差距越来越大。

我国作为一个发展中国家，通过外商直接投资和进出口贸易等途径获取国外先进技术的溢出，近年来我国逐步转型，由原来的吸收外资为主转变到吸收外资和对外直接投资并重。我国企业虽然对外直接投资较晚却发展很快。在此背景下，发展中国家实现技术进步很重要一条是通过对外直接投资主动获取技术。近年来，中国处于经济快速发展阶段，但是面临了巨大的经济转型难题，想要做出改变就要摆脱过去经济发展带来的弊端，这就对未来我国经济持续增长提出新要求，将重点放在提升技术进步方面，通过技术进步获取投资促进经济发展。

目前国内已有对国际技术溢出的研究存在以下问题，逆向技术溢出被关注得较少；国内学者并没有像国外学者一样长期研究，只是在国外研究的背景下结合本国数据进行分析，不能明确得出逆向技术溢出的影响分析的结论。因此可以这么认为，目前国内中国的对外直接投资逆向技术溢出效应的研究仍是一个值得探索研究的论题。

（二）文献综述

对外直接投资(Foreign Direct Investment，简称FDI)是指我国国内投资者以现金、实物、无形资产等方式在国外及港澳台地区设立、购买国（境）外企业，并以控制该企业的经营管理权为核心的经济活动。对外直接投资逆向技术溢出（FDI Reverse Technology Spillovers)是指技术寻求型的跨国企业在国外投资，以接近东道国的R&D资源,进而获得由东道国向投资母国的技术转移和技术溢出。

1.国外研究综述

有关FDI溢出效应的研究，最早可以追溯到20世纪60年代。MacDongall(1960)以局部均衡的比较静态分析方法检验了ODI边际增量的分配，第一次明确提出了ODI的溢出效应问题。

20世纪80年代，以Romer 和Lucas等人为代表提出了新增长理论，突破了索洛新古典增长模型关于技术外生的假定，他们指出引进外商投资可以使一国的技术水平组织效率提高。这些结论为探究外商直接投资的溢出效应对东道国经济增长的影响提供了理论基础。

大量经验研究表明，FDI的这种技术溢出不是自发产生的，需要东道国具备一定的前提条件。有的外国学者认为FDI只对具有一定人力资本的东道国具有溢出效应，仅强调了人力资本对于消化、吸收新技术和管理技能的重要性。有的学者则强调了知识产权对于吸引高水平FDI的重要性，他们认为如果知识产权得不到有效保护，外商投入的技术将是低水平的，FDI的技术溢出和东道国劳动生产率的提高也就无从谈起。也有些学者强调的是发达的金融体系在 FDI和经济增长中的重要性，认为金融体系能够提高资源的配置效率，这有利于与FDI有关的吸收能力的提高。

从实证证据来说，若干研究发现逆向溢出效应确实存在。例如，Kogut和Chang(1991)发现日本公司获取和分享美国企业的技术是通过在美国投资时利用合资形式来实现的，也因此就最早验证了技术获取型FDI的存在。Teece 在1992年通过对美国硅谷大量外国FDI涌入现象的研究发现外国企业投资是以利用产业集聚效应和技术溢出效应提升自身的科技竞争力为初衷和动机的。然而2001年Braconier的研究发现瑞典跨国公司的FDI与母国获得的技术外溢效应呈明显的正相关联系，由此推论，一国企业外向FDI越是集中在技术研发要素充足的国家，该国企业获得的技术溢出效应便越多。Driffield和Love (2003)发现英国在1984--1992年间，在R&D密度高的产业的FDI对母公司产生显著的正向技术溢出效应。

2.国内研究综述

相对于国外服务业利用FDI的研究成果，国内服务业利用FDI研究起步较晚。随着中国对外开放的深度和广度在不断扩大，服务业FDI一直是学者们研究的主要方向。国内研究主要涉及FDI对服务业经济增长、内部结构优化以及服务产品的出口和服务业就业等方面的影响。

近十年来，随着外商直接投资对中国服务业力度的加大，有大量学者都非常重视中国服务业的发展，针对中国服务业发展水平，进行实地考察和数据分析，不断得出新的理论成果。贺正楚（2004）等提出要实现产业的升级和经济发展模式的转变应尽快实现由第一产业驱动向第三产业即服务业驱动的转变。王小平（2005）通过实证分析，认为我国服务业FDI 的利用程度越高，服务业贸易增加值和服务业从业人数等方面将会因此不断增加。姜建平、赵伊川(2008)认为服务业FDI与服务业本身发展之间有明显的正相关关系，但由于我国服务业基础还很薄弱，所以在吸引外商直接投资，放宽投资限制的时候，应该更为严谨，有规划的开放服务业相关领域。李夏玲（2014）研究了不同服务行业利用FDI 与江苏省服务业增加值之间的关系，提出知识密集型服务业在利用FDI 上具有更多的优势，并且相较于其他服务行业能够更直观的影响江苏省服务业的发展。

在2011年，学者陈岩对中国跨国公司在无特定优势的条件下中国对外投资是否会产生技术的逆向溢出效应做了实证分析和研究，其利用的是2003—2008年之间中国省部级对外投资数据。研究结果表明，以各省的对外投资额为基础构建的国外研发资本存量及变量与对外投资企业所在省市全要素生产率的提高密切相关，表明逆向溢出效应确实存在。然而，他的研究进一步发现，对外投资的逆向溢出效应并非是一致的和普遍存在的，而是取决于跨国公司所在省市和地区的吸收能力。